泰祥股份:3律师事务所补充法律意见书(五)(问询与回复)

七、泰祥股份在全国股转系统挂牌及北京证券交易所上市期间基本情况 ….. 19

十四、泰祥股份股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 …………….. 36

北京市朝阳区金和东路20号院正大中心3号楼南塔22-31层,邮编:100020

北京市中伦律师事务所作为十堰市泰祥实业股份有限公司申请向创业板转板上市事宜(以下简称“本次转板”或“转板”)聘请的专项法律顾问,为十堰市泰祥实业股份有限公司本次转板出具了《北京市中伦律师事务所关于十堰市泰祥实业股份有限公司向创业板转板上市的律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)、《北京市中伦律师事务所关于十堰市泰祥实业股份有限公司向创业板转板上市的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)、《北京市中伦律师事务所关于十堰市泰祥实业股份有限公司向创业板转板上市的补充法律意见书(一)》(以下简称“《补充法律意见书(一)》”)、《北京市中伦律师事务所关于十堰市泰祥实业股份有限公司向创业板转板上市的补充法律意见书(二)》(以下简称“《补充法律意见书(二)》”)、《北京市中伦律师事务所关于十堰市泰祥实业股份有限公司向创业板转板上市的补充法律意见书(三)》(以下简称“《补充法律意见书(三)》”)及《北京市中伦律师事务所关于十堰市泰祥实业股份有限公司向创业板转板上市的补充法律意见书(四)》(以下简称“《补充法律意见书(四)》”)。

鉴于原《审计报告》(苏公W[2021]A1362号)的截止日期为2021年6月30日,自该日期后公司已有部分事项发生变化,并已由公证天业对公司2019年度、2020年度、2021年度的财务报表进行审计,并出具《十堰市泰祥实业股份有限公司审计报告》(苏公 W[2022]A898号)(以下简称“《审计报告》(苏公W[2022]A898号)”)、《十堰市泰祥实业股份有限公司内部控制鉴证报告》(苏公W[2022]E1155号)(以下简称“《内控报告》(苏公W[2022]E1155号)”)。现本所律师自2021年7月1日至2021年12月31日(以下简称“补充核查期间”)公司的有关情况出具《北京市中伦律师事务所关于十堰市泰祥实业股份有限公司向创业板转板上市的补充法律意见书(五)》(以下简称“《补充法律意见书(五)》”)。

《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书(一)》《补充法律意见书(二)》《补充法律意见书(三)》及《补充法律意见书(四)》中所作的本所及本所律师的声明事项、释义、简称等同样适用于本补充法律意见书(五),本补充法律意见书(五)构成《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书(一)》及《补充法律意见书(二)》《补充法律意见书(三)》《补充法律意见书(四)》的补充。

本所根据《证券法》《公司法》《创业板注册管理办法》《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法(试行)》《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,出具本补充法律意见书(五)。

在核查验证过程中,基于专业分工及归位尽责的原则,本所律师对境内法律事项履行了证券法律专业人士的特别注意义务;对财务、会计、评估等非法律事项履行了普通人一般的注意义务。

对于制作、出具本补充法律意见书(五)需依赖保荐机构、其他证券服务机构等的基

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