泽璟制药:中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司2021年度向特定对象发

苏州泽璟生物制药股份有限公司股份有限公司(以下简称“泽璟制药”、“发行人”或“公司”)拟申请向特定对象发行不超过3,600万股(含本数)的人民币普通股(A股)股票(以下简称“本次证券发行”、“本次发行”或“本次向特定对象发行A股股票”),并已聘请中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)作为本次证券发行的保荐人(以下简称“保荐机构”或“本机构”)。

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(以下简称“《注册管理办法》”)、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》(以下简称“《准则第27号》”)、《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所(以下简称“上交所”)的有关规定,中金公司及其保荐代表人诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证本发行保荐书的真实性、准确性、完整性。

(本发行保荐书中如无特别说明,相关用语具有与《关于苏州泽璟生物制药股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票之尽职调查报告》中相同的含义)

高广伟:于2019年取得保荐代表人资格,曾经担任财通证券股份有限公司公开发行A股可转换债券项目的保荐代表人,在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办法》等相关规定,执业记录良好。

赵冀:于2020年取得保荐代表人资格,目前担任申报在审的华厦眼科医院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐代表人,在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办法》等相关规定,执业记录良好。

项目协办人:郭榕榕,于2010年取得证券从业资格,曾经参与/执行诺诚健华红筹回A科创板IPO、神州细胞科创板IPO项目。

业务范围: 从事新药的研究开发,相关的技术咨询、技术服务;从事制剂生产设备的制造;药品生产,销售自产产品(按相关许可证核定范围经营)。(国家限制类、禁止类除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

根据保荐机构的审慎核查,截至2022年3月31日,中金公司资管业务管理的账户、中金公司子公司中金财富证券有限公司的自营和融资融券账户合计持有泽璟制药1,804,576股,占发行人已发行股份的0.75%。

其中,发行人在2020年1月首次公开发行股票时,保荐机构安排本保荐机构依法设立的相关子公司中国中金财富证券有限公司参与该次发行战略配售,中国中金财富证券有限公司依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》第十八条规定确定该次跟投的股份数量和金额,跟投数量为1,800,000股,跟投金额为60,768,000元,截至2022年3月31日上述持股数量未变动。除上述持股外,截至2022年3月31日,中金公司资管业务管理的账户持有发行人3,344股股份,中金子公司中金财富证券的融资融券账户持有发行人1,232股股份。

除上述情况外,中金公司及下属子公司不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

中金公司已严格遵守相关法律法规和内部各项规章制度,切实执行内部信息隔离制度,充分保障了职业操守和独立性。中金公司建立了严格的信息隔离墙机制,包括各业务、境内外子

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