广信材料:7-3律师事务所补充法律意见书(修订稿)

湖南启元律师事务所(以下简称“本所”)接受江苏广信感光新材料股份有限公司(以下简称“江苏广信”、“发行人”或“公司”)的委托,担任发行人申请向特定对象发行股票(以下简称“本次发行”)的专项法律顾问。

本所已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具了《湖南启元律师事务所关于江苏广信感光新材料股份有限公司向特定对象发行股票的律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)、《湖南启元律师事务所关于江苏广信感光新材料股份有限公司向特定对象发行股票的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)。

2022年4月29日,深圳证券交易所上市审核中心出具《关于江苏广信感光新材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》(以下简称“《问询函》”),现本所就问询函相关问题以及发行人自2021年9月30日至2022年3月 31日生产经营活动的重大变化情况,对本次发行有关事项进行了进一步核查,并出具《湖南启元律师事务所关于江苏广信感光新材料股份有限公司向特定对象发行股票的补充法律意见书(一)》(以下简称“《补充法律意见书(一)》”)。

除本补充法律意见书另有说明外,本所在《法律意见书》《律师工作报告》中作出的声明及释义均适用本补充法律意见书。

本补充法律意见书为《法律意见书》《律师工作报告》之补充文件,应与《法律意见书》《律师工作报告》一起使用,如本补充法律意见书与《法律意见书》《律师工作报告》内容有不一致之处,以本补充法律意见书为准。本补充法律意见书仅为本次发行之目的使用,未经本所书面同意,不得用作任何其他目的。

A股 指 在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、并以人民币认购和交易的普通股股票

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(根据2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次修订)

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》(根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订)

《发行注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(中国证券监督管理委员会令第168号)

《创业板上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2020年修订)

《募集说明书》 指 《江苏广信感光新材料股份有限公司2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》

《发行预案》 指 发行人为本次发行之目的编制并经发行人2021年第二次临时股东大会审议通过的《2021年度向特定对象发行股票预案》以及后续修订稿

《审计报告》 指 天职国际出具的天职业字[2020]21170号、天职业字[2021]20657号、天职业字[2022]9913号《审计报告》以及经审计的发行人2019年度、2020年、2021年度、2022年第一季度财务报表及其附注

《内控鉴证报告》 指 天职业字[20220]22949号、天职业字[2021]24597号、天职业字[2022]18329号《内部控制鉴证报告》以及经鉴证的发行人内部控制自我评价报告

法律意见书 指 《湖南启元律师事务所关于

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